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PPP模式下X市改善道路项目风险管理探讨[项目管理论文]
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  • 用途: 硕士毕业论文 Master Thesis
  • 编辑:vicky
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  • 论文字数:36656
  • 论文编号:el2021110908560924920
  • 日期:2021-11-09
  • 来源:上海论文网

项目管理硕士论文哪里有?本文研究的主要思路是以实践中遇到的具体问题为出发点,确定以 X 市改善道路项目的风险管理作为主要研究对象。首先对国内外文献进行归纳和总结,其次通过大量的文献阅读并充分结合 X 市体育中心道路的实际情况,罗列出 X 市改善道路项目在各阶段遇到的各项风险点,通过专家问卷调查的发放收集,对各类风险进行量化调研,之后运用层次分析法建模和分析问卷中的各项风险因素,采用模糊综合评价法对各类风险因素进行赋值,以得出各项风险的重要权重。最后提出合理的风险分担方案和风险控制及防范措施。

第一章  绪论

1.2.1  国外研究现状
(1)国外项目风险管理研究
国外对项目风险管理的研究起步较早,且在研究过程中选取不同的项目作为研究对象,这进一步促进了项目风险管理的发展。如 Shaktawat  A 对水电站项目进行了全面的分,从项目与政府合作关系、社会环境的问题管理、储水量、基础结构的安全程度、资金的波动状况、工作地点的环境状况、公众的身体健康状况以及外来物种入侵等方面,深入探讨这个项目的风险开展是否具有可行性[1]。Melih Yucesan 采用专家头脑风暴法,对水电站项目 20 个风险源进行辨识,对其可能发生的风险以及带来的后果提前分析评估,并通过必达格拉斯模糊层次分析法,分析水电站项目的风险来源和风险源赋权,以及提出相对应的防控应对措施[2]。Ribas J R 将所在不同领域的专家对亚马逊雨林中水电站项目进行全面分析进行梳理,并采用 FAHP 方法使用三角模糊函数处理不同专家意见的主观成分,之后对各项风险事件逐一进行等级划分,该理论成果为较大工程项目风险管理提供了有效的风险管理办法[3]。
(2)国外 PPP 项目风险管理研究
国外在对 PPP 项目及与其有关的风险管理研究上面比较专业和全面,目前已基本形成了较为完整的理论框架,同时现在众多国际上的专家在相关研究上也达成了共识,比如:认为 PPP 模式可以让政府部门和私人投资机构均可发挥各方在管理和投资上面的优势;其次是在基础设施建设方面,比如交通、环保、医疗等领域,PPP 模式可以提高资源利用效率;最后在公共服务领域的应用可以提供令人满意的服务。
关于国外 PPP 项目风险管理的研究方法方面,国外学者结合自身的研究方向,从不同层面进行了探究。如 Joo-Hyun 建立矩阵模型,对综合管廊 PPP 项目中的设计问题进行分析,分析综合管廊设计方案中存在的风险,并为降低其风险提出建议[4]。Valipour对高速公路 PPP 项目进行分析,并在此基础上使用模糊综合评价法评价项目不同环节间风险的关联性,以及风险因素之间是否会相互影响[5]。Keers 等学者通过专家讨论法对综合管廊 PPP 项目存在的风险作进一步分析[6]。Asha Nagendra 在研究过程中从英国的 BOT模式入手,整体综合识别 PPP 模式风险的系统,从而整理出了共九个大类的风险及 27个不太危险的风险,其中大风险是指经济风险和一些不可抗力的风险,并指出之所以 PPP项目可以成功落地,与其对于风险的相关管理有着密不可分的联系,在风险管理方面,如果管理水平较高,可以把那些控制不了的风险转化为可以控制的风险,从而保证项目未来的经营水平[7]。学者 Ilker  Golcuk 则反过来重点研究 PPP 项目成功的原因,他认为项目的成功与项目周边的经济环境和政治环境、政府管理等原因密不可分,尤其是项目在推进过程中会受到各种自然因素,经济投资风险因素等不可控制的风险的影响,并且在真正实施过程中还会有质量危险以及合同风险等危险,在项目推进过程中,为了能够让  PPP 模式的优势尽可能多体现,需要针对项目的特点以及相关的风险情况进行综合评价和识别,最后通过分类的方式管理项目可能遇到的风险[8]。

项目管理硕士论文
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第三章  X 市改善道路项目风险识别

3.1 X 市改善道路项目概况
PPP(Public-Private  Partnership)作为一种运用于公共基础设施建设的运作模式,倡导政府要主动与社会资本进行合作,实现利益共享、风险共担的目标。本节主要从以下五个方面来分析 X 市改善道路项目概况,分别是项目的基本情况、运作方式、交易流程、合同框架以及项目的风险控制。
3.1.1  项目基本情况
X 市作为某省的省会城市,是西北地区最大的交通枢纽型城市。国务院办公厅于 2016年 1 月正式发函表示同意陕西省承办 2021 年举行的第十四届全运会,这是全运会第 1次在中国西部省份举行,是历史上我国举办全运会的第八个省份。X 市体育中心在 X 市国际港务区建立,主要用地范围西至迎宾大道、东至港务西路、北至柳新路、南至向东路。
为了能够使 X 市全运会的顺利召开,加快基础设施建设,X 市城乡建设委员会先后共启动了四个体育中心配套项目的可行性研究报告编制工作。在规划的项目中 X 市体育中心外围改善道路项目采用总承包模式,项目包含朱宏路(北二环绕城高速)快速化改造项目及北三环与太华路立交项目。
X 市改善道路项目是由 X 市城乡建设委员会作为政府方进行实施,负责该项目推进和建设工作。PPP 项目中,政府方出资代表由 X 市城市基础设施建设投资有限公司(简称:X 城投集团)担任,该项目征集社会投资方与重选企业共同成立 PPP 项目公司将来由该公司具体负责完成 X 市体育中心外围提升改善道路 PPP 项目中从融资到建设、运营等所有环节。

图 3-1 X 市改善道路项目效果图
图 3-1 X 市改善道路项目效果图

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第五章  X 市改善道路项目风险防范对策

5.1  一级风险防范
5.1.1  法律和政策风险防范
(1)政府信用风险防范
经评价分析发现,对于 PPP 模式下 X 市改善道路项目而言,政府信用风险在法律与政策风险层面占据较大比重,因此对于法律与政策风险防范,应注重政府信用风险的防范和控制。会产生政府信用风险的行为包括政府审批决策缓慢、工程建设资金未及时下拨、不遵守缺口补助承诺等。对于该项目的社会投资方而言,最终能否得到期望的投资收益,取决于政府能否遵守 PPP 合约条例,但由于该风险源自于政府方面,所以在预防该风险时,要从社会投资方和政府两个角度出发。
在社会投资方层面,社会投资方务必要在编写项目合同时,明确的规定好双方需要遵守的权益和义务,尤其是要明确说明当政府出现违约的情况时政府方面需要承担的责任和义务,以此减少政府信用带来的风险,必要时可提高违约成本,避免上述违约情况的频繁发生;如若政府发生违约行为,也可以向监管部门反应情况,还可通过公开舆论制约政府失信行为。
在政府层面,政府失信行为必然会损害政府形象,并对社会诚信氛围产生不良影响,而社会资本方因其自身角色和社会地位,难以对政府行为作出制裁,因此政府失信行为还需要用制度和法律来进行约束和控制。因此需要完善政府信用监督、约束、激励制度,在合作过程中明确政府需要承担的责任和义务,建立政府行为监督反馈机制,让政府行为位于公众和监督机构的监督之下,构建运行良好的社会信用体系。
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5.2  二级风险防范
(1)收费变更风险防范
根据第四章分析表明在 X 市改善道路项目中收费变更风险对社会资本方的影响较大,主要由于该项目特点就是需要长时间的运营,而在这个时间段里项目运营方很可能会因为通货膨胀的原因从而增加项目维护及运营的费用,最终导致企业提高项目维护的收费及停车场的收费标准,但当地的政府大概率并不同意企业在该项目的基础上修改此标准,这就会导致企业出现入不敷出的现象。所以针对这种收费变更风险的预防,可以从协商的角度出发,在 PPP 项目合作的时候让社会资本方积极和实施机构进行商谈,加入相关约束的条例,制定经营性出入补差的合理区间或范围,从而让资本方的权益得到良好的保障。
(2)运营维护超支风险防范
根据分析表明运营维护超支风险处于中等偏上水平,为有效避免运营维护出现超支的风险,可以在 X 市改善道路项目中社会资本方与专业的运营企业合作的过程中,通过增加相关的绩效奖惩制度从而使运行风险偏向项目运行企业,这样不仅可以增加运行企业成本管控的能力,也可以减少运营维护方面给项目投资方带来的风险。
(3)运营管理能力缺失风险防范
通过分析表可以看出关于运营管理水平不足指标风险的评估结果也很高,表明社会资本方受该风险的影响也很强,这其中的原因是因为负责改善道路的 PPP 整体投资建设运营的项目公司,是由政府与社会资本合资成立的,政府负责方主要是城市建设投资企业,社会资本方大多为施工企业,双方的经验均不能满足大规模道路改善的正常运维及停车场运营的管理需要。为避免这个风险的发生,社会投资方可以利用招标的手段与第三方专业的运行公司合作,与其达成相关的运行管理合同,从而将运行管理能力不够的风险偏向第三方专业机构。
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第六章  结论与展望

6.1  研究结论
城市基础设施建设关系到居民的日常生活,随着生活水平的提高,居民也更加注重城市基础设施的规划建设。与此同时,国家制定发展战略对城市基础设施建设作出了更高的要求。这使得传统的融资模式难以适应城市基础设施建设的高速发展,而借助 PPP模式,不仅可以有效缓解政府财政压力,还可以激发社会资本活力。同时对于 PPP 模式的自身特征,风险防控显得尤为重要。基于此,本文以 X 市改善道路项目为例,从风险因素的识别、评估以及防范对策三个方面对 PPP 模式项目的风险防范进行探究,具体研究工作及成果如下:
(1)分析国内外研究现状,并对 PPP 模式的特征和应用进行分析。进一步地,对PPP 项目的风险特点和基本类型进行描述,并对 PPP 模式项目管理的相关理论进行阐述归纳,为本文的研究提供理论支撑。
(2)基于风险管理理论以及对国内外研究成果的梳理,确定 X 市改善道路项目的风险因素。结合 X 市改善道路项目详情,对 X 市改善道路项目存在的问题以及该类型项目风险识别方法进行归纳和分类,并对该项目风险因素进行了初步识别,共筛选出 20个风险因素。同时根据风险类型,分为 5 个二级指标,包括法律与政策风险、社会与环境风险、经济风险、建设风险以及运营风险。
(3)结合层次分析法和模糊综合评价法对X市改善道路项目存在的风险进行评价。具体地,对风险评价的依据和方法作简要阐述,并遵循评价指标体系建立的原则,基于层次分析法对各风险因素的权重进行确定。进一步地,构建风险评价模型,得出了 X 市改善道路项目自身的风险程度以及识别出的二级风险指标的权重,使得项目实施机构、SPV(项目)公司及各参与方能够更清晰的明确该项目运行过程各风险层级之间的联系,以及明确项目执行过程需要特别防范的风险,以达到 X 市基础道路改善项目实施过程风险防范的效果。
(4)基于评估结果,对各风险因素进行等级划分,将法律与政策风险、经济风险归为一级风险,运营风险归为二级风险,社会与环境风险、建设风险归为三级风险,并针对不同等级的风险因素提出针对性的防范措施。
参考文献(略)