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贵州科技计划工程第三方评估研究
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  • 用途:硕士毕业论文 Master Thesis
  • 编辑:若诗
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  • 论文编号:el2020122921000321286
  • 日期:2021-01-03
  • 来源:上海论文网
本文是项目管理论文,技计划项目作为提高科技创新水平,实现科技战略规划的重要途径,集中体现了政府的导向性、战略性与前瞻性,影响着区域社经济社会发展方向,在整个科技工作中处于重要的战略地位,因此对其进行的评估工作也受到政府的高度重视和社会的广泛关注。近年来,贵州省科技计划项目在第三方评估工作中做了很多有益的探索,特别是在第三方机构行业发展还未成熟的情况下,在科技厅设立项目管理处,不乏是政府转变职能比较好的一种过渡方式,但是因为第三方评估制度本身属于新生事物,其制度的构建和完善需要一个不断探索、实践的过程第二,影响科技计划项目第三方评估有效运行的因素既有主观层面的因素,也有客观层面的因素。贵州省早在2008年就开始在科技计划项目第三方的评估工作做了一些尝试,但是在制度的运行未达到理想状态。

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1绪论

 

本文以贵州省科技计划项目第三方评估制度为研究对象,通过调查对象为科技计划项目第三方评估制度涉及的两大主体,从委托—代理理论、项目评估理论的视角分析当前贵州省科技计划项目管理第三方评估制度运行存在的主要问题及问题成因,并结合贵州省实际情况,提出优化第三方评估制度运行的对策建议。论文共分为六个部分:第一部分:绪论。主要介绍在科技计划管理改革背景下,通过贵州省科技计划项目管理第三方评估工作,发现评估制度存在的问题,运用委托—代理、项目评估理论分析问题成因,探索促进评估制度优化的对策建议,对于科技评估的理论价值和现实意义。第二部分:核心概念及理论基础。对本文涉及的核心概念:科技计划项目、第三方评估制度及基础理论:委托—代理理论、项目评估理论进行基本概述。通过文献调查法,梳理相关概念、理论的历史演绎、发展脉络。第三部分:贵州省科技计划项目管理推行第三方评估的现状分析。该部分通过质性文本分析、访谈调研法,以科技计划项目事前、事中、事后评估为主线,梳理实施第三方评估的背景、运行的总体情况、制度的构成,总结推行第三方评估的成效。第四部分:贵州省科技计划项目第三方评估运行存在的主要问题研究。

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2核心概念及理论基础

 

2.1核心概念
综上,科技计划是各级政府根据科技发展规划,以财政支持、由政府部门组织和实施的科技活动,而科技计划项目就是保证科技计划有效落实的具体实施手段。2013年,贵州省科技厅制定《关于进一步加强科技计划及项目管理工作的意见》,将计划体系由原来的基本计划、重大专项计划、合作计划三大计划体系调整为基础研究计划、科技重大专项、科技支撑计划、科技成果应用及产业化计划、科技平台及人才团队建设计划五大计划体系。围绕这五大计划,贵州省的科技计划项目相应的分为五大类。综上,第三方评估应该是政府部门委托独立于政府部门、执行方及实施对象之外且相互之间不具有利益关系的第三方主体,采用科学的评估方法手段对相关内容、实施过程、实施结果进行评估的过程。基于贵州省科技计划项目管理推行第三方评估的现状分析,通过访谈资料整理、制度文本分析,重点对贵州省科技计划项目管理第三方评估存在的主要问题进行剖析,运用委托—代理理论、项目评估理论对存在的问题进行分析,发掘问题产生的主要原因。
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2.2理论基础
由于委托-代理现象在现实生活中极为常见,其研究领域具有广泛性的特征,因此,在企业管理、公共管理、大学治理、证券投资等领域均具有较好的适用性。委托-代理理论在科技计划项目管理中也具有较高的适用性,由于科技成果具有公共产品的属性特征,科研经费从应然层面而言应由政府财政资金予以支持。但是从实然层面来看,政府难以通过高效率的方式直接向社会提供科研成果,大部分国家的政府是通过签订科研合同或其他形式的契约,委托专业科研机构承担科研项目,并将科研资源控制权有条件的转让给代理人,代理人利用自身的人力资本生产出科研成果,这种通过契约配置科研资源的模式从本质上而言就属于委托-代理关系的类型。在现有的财政体制框架下,各级政府、各财政部门、相关职能部门、社会公众、用款单位以及科研人员均是这一关系模式中的重要参与者,他们之间形成了一条复杂化的委托-代理关系链条。
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3贵州省科技计划项目第三方评估现状研究...............................................................................15
3.1第三方评估实施的背景...................................................................................................15
3.2第三方评估实施的总体情况...........................................................................................17
3.3贵州省第三方评估制度的构成.......................................................................................21
4贵州省科技计划项目第三方评估运行存在的主要问题...........................................................32
4.1第三方评估运行存在的主要问题..................................................................................32
4.2第三方评估运行存在问题的成因分析..........................................................................36
5优化贵州省科技计划项目第三方评估的建议..........................................................................42
5.1建立和健全第三方评估的常态化工作机制..................................................................42
5.2完善旨在提升第三方评估独立性的管理机制..............................................................43
5.3构建科学合理的第三方评估激励机制..........................................................................45
5.4完善信息资源共享与评估结果运用的机制..................................................................45

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5优化贵州省科技计划项目第三方评估的建议

 

5.1建立和健全第三方评估的常态化工作机制
贵州省科技计划项目评估虽已开展多年,引入、探索建立第三方评估制度也具有一定的工作基础,建立健全与科技计划项目管理需求相匹配的评估体系,充分发挥第三方评估的辅助决策作用,以评估促进科技计划项目目标的顺利实现,仍是科技计划项目管理中的重要课题。因此,结合贵州省实际,按照评估的事前、事中和事后的先后逻辑,有针对性地提出对策建议,具体包括:建立健全第三方评估管理机制,加大对第三方机构的培育,构建权责匹配、科学合理的第三方机构筛选机制,推动衔接到位的配套制度以及信息资源共享与评估结果运用机制,是进一步加强贵州省科技监督评估体系建设和完善贵州省科技计划项目第三方评估的有效实施路径。一是在高校中成立评估研究中心、人才培训基地,通过理论的学习,研究科学、可行的评估方法,培养理论基础扎实的人才;二是在科研院所设立科技咨询评估中心、人才实习基地,通过实践提升能力;三是组织开展相关培训工作,指导省内科技服务机构参与科技计划项目评估工作,为服务机构人员提升提供平台、创造条件;四是加强招投标方式委托评估的管理,保证市场优胜劣汰竞争机制常态化。

 

5.2完善旨在提升第三方评估独立性的管理机制
独立性是第三方评估制度的运行根基,也是评价结果客观公正的根本保障。第三方机构保持独立性能够使其客观地进行评估,使评估质量更有保障。第一,科学界定委托方和代理方之间的行动边界。建立权责分配机制,合理划分科技厅和第三方评估机构的权责事项,避免过渡干预和完全放羊的极端现象。对于贵州省科技计划项目第三方评估委托、代理双方行动边界尚不明确的问题,一方面,科技厅应尽量减少对科技计划项目评估工作的干预,运用必要的行政手段进行宏观调控,而不直接干预科技计划项目承担单位的研究活动。另一方面,第三方机构要明确定位、摆正立场,维护项目主管部门的利益,行使项目主管部门赋予的对项目活动进行评估咨询的任务,但不应受到项目主管部门的任何行政性干预,独立于项目主管部门和项目承担单位,一是对科技计划项目进展情况、组织管理、经费使用等情况进行评估;二是为项目委托方和承担方提供管理咨询、决策支撑作用。科研活动的评估,发现上述活动中存在的问题,并提出评估咨询意见和建议,供项目承担单位和项目主管部门参考。三是对于项目承担单位有关科研活动中发生的问题,第三方机构只是提出其咨询意见和建议,并上报给项目主管部门备案,但无权直接干预或指使项目承担单位变更或调整科研活动。

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6结论与展望
从主观层面来看,是科技管理部门和第三方机构对科技计划项目评估的思想认识和重视程度不够;从客观层面来看,一是科技计划项目第三方评估缺乏相应的专项经费支持,二是贵州省本土的评估机构在评估理念、人才、专业技术、制度规范、组织方面相对匮乏,第三方评估行业发展不成熟。第三,科技计划项目第三方评估的完善是在立足于贵州的现实发展条件和制约因素的前提下,分步骤、按环节逐步有序推进的。在现有的条件下,贵州省科技计划项目第三方评估在事前、事中和事后均做了一些探索,尤其是在重大专项、重点项目及项目时间长、经费多的项目上开展的评估工作相对较多。通过研究可知,贵州省科技计划项目第三方评估制度的完善,是结合贵州的现实发展条件和制约因素,分步骤、按环节逐步有序推进的。
参考文献(略)